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　　一 、已被监管立案调查

　　11月28日 ，天风证券（维权）公告收到证监会的《立案告知书》
，因涉嫌 “信息披露违法违规、违法提供融资 ” 被正式立案调查。截止目前还未有调查结论 。

　　对于逾51万投资者而言，法律赋予了他们在上市公司违法违规时维护自身权益的武器
。上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队截至目前已收到近千位投资者的索赔报名 ，现准备材料中。（刘鹏律师专栏）

　　随着监管调查的深入和司法程序的推进，事件的真相与责任的归属终将水落石出
，而投资者的合法索赔之路也已清晰开启 。

　　暂定于2025年11月28日（含当日）之前买入，并在2025年11月29日之后卖出或仍持有而亏损的可加入维权行列。（天风证券维权入口）

　　二
、曾存在资金占用

　　回溯此案 ，或公司历史大股东“当代系
”的资金占用有一定的关系
。

　　作为曾经湖北最大的民营资本
，“当代系”通过当代集团及其关联方，在2020年至2022年间通过第三方主体占用了天风证券大量资金。

　　2020年度累计占用14.75亿元 ，累计偿还本金2.67亿元；2021年度累计占用6.95亿元；2022年期初占用余额19.18亿元
，其间新增利息占用金额3881.53万元，截至2022年12月31日 ，上述资金及利息已全部归还 。但这一行为本身已暴露了公司内部控制的严重缺陷
。

　　2023年
，宏泰集团正式成为天风证券控股股东，公司性质转变为国资控股。受损投资者可积极参与维权挽回损失 。

　　（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿 ，不代表新浪财经的观点
。刘鹏律师
，专注证券维权19年，自2006年执业以来 ，成功为中青宝、国华网安 、劲嘉股份（维权）等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起
，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心 ，诉讼经验丰富
，索赔策略高效，为投资者争取最大权益 ，维权实力行业领先 。证券维权
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责任编辑：韦子蓉